继2016年新三板推底稿电子化存管之后，中国证监会于2018年6月11日向各家证券公司下发了《关于建立上市公司重大资产重组独立财务顾问工作底稿科技管理系统的通知》（下称“通知”），要求各券商积极部署财务顾问业务工作底稿电子化存管系统，接受全程电子化监控。
该新规不但规定了财务顾问的底稿需要扫描、上传到管理系统中，还要求操作留痕；同时，要求A类财务顾问最迟2018年年底完成底稿电子化系统部署，B类、C类财务顾问最迟2019年底完成该部署。根据证券业协会11月16日公布的2018年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问执业能力专业评价结果，目前获得A类评级的有19家券商，B类有25家券商，C类有52家券商。也就是说，到这个月底近20%的券商都已部署了底稿电子化系统。
《通知》具体要点解读如下：
1. 财务顾问业务底稿标准从各家券商手中脱离出来，有了统一的明确的体系化的规定。各家券商可在《重大资产重组项目工作底稿参考目录》基础上根据实际情况进行调整。
2. 工作底稿除了纸质留存之外，还必须进行电子留存，留存还需包括底稿文件的全部变更痕迹。
3. 自承揽之日起，工作底稿应根据项目进展实时上传。
4. 电子化底稿进行本地存储，并不需要作为申报材料提交证监会，但是需要接受证监会的检查。
5. 2019年1月1日起，A类财务顾问承揽的项目开始进行工作底稿电子化管理；B类、C类2020年1月1日起开始实施。
在《通知》下发的当月月底，予信即发布了一款面向金融从业者的Saas工具——予信IB Tool。据了解，该产品设计初衷就是为了解决投行人工作效率低下、底稿整理繁琐的问题，致力于用技术深度改造金融行业传统的工作流程与知识管理方式。
其中的“底稿管理”功能100%符合证监会新规的要求，匹配详情如下：
1. 系统内置底稿目录是证监会颁布的标准底稿目录，同时可以根据项目组的实际需求进行定制化设置。
2. 支持多种文件格式按照底稿目录进行实时上传存储，包括word、excel、ppt、pdf、jpg等。其中在对手边材料进行拍照上传时，支持多张图片自动合成一个pdf文档。
3. 系统内置有OCR技术，可以实现pdf一键转word，方便复制粘贴。
4. 同一份底稿文件，可以同时存储不同版本，亦可以在不同版本之间进行切换。并对所有操作留痕。
5. 对于上传的底稿，支持全文检索。
6. 系统支持权限管理功能，团队长可以对小组成员进行在线分配，控制成员的查看与操作权限，并对每位成员的操作痕迹进行记录。
7. 予信IB Tool系统支持本地化部署，所有数据存储在券商的服务器，数据安全有保障！
附《通知》全文：
